2023年12月29日，中国证监会与广东紫晶信息存储技术股份有限公司欺诈发行、信息披露违法违规行为中涉嫌未勤勉尽责的中信建投证券股份有限公司、致同会计师事务所（特殊普通合伙）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）、广东恒益律师事务所等4家中介机构（以下合称4家中介机构）签署了承诺认可协议（证监承诺公告〔2023〕1号、2号、3号、4号）。
根据协议，4家中介机构共计交纳约12.75亿元承诺金，除了前期先行赔付的约10.86亿元投资者损失以外，还需向承诺金管理机构中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投保基金公司）交纳约1.89亿元承诺金，其中包括尚未支付的约1179万元投资者损失款，并按照要求进行自查整改，严肃追究相关人员责任，提交书面整改报告。
4月28日，中国汽车工业协会、国家计算机网络应急技术处理协调中心发布《关于汽车数据处理4项安全要求检测情况的通报（第一批）》，中国汽车工业协会、国家计算机网络应急技术处理协调中心依据《汽车数据安全管理若干规定（试行）》、GB/T 41871-2022《信息安全技术汽车数据处理安全要求》等法规标准有关规定，按照企业自愿送检原则，2023年11月起组织对汽车制造商2022-2023年度新上市智能网联汽车数据安全合规情况（车外人脸信息等匿名化处理、默认不收集座舱数据、座舱数据车内处理、处理个人信息显著告知等4项合规要求）进行检测，其中比亚迪、理想、路特斯、合众新能源、特斯拉、蔚来等6家企业的76款车型符合汽车数据安全4项合规要求。
谷歌美股盘后涨超16%。谷歌母公司Alphabet第一财季营收805.4亿美元，分析师预期790.4亿美元；第一财季谷歌云收入95.7亿美元，分析师预期93.7亿美元；第一财季经营利润254.7亿美元，分析师预期224亿美元；第一财季谷歌广告营收616.6亿美元，分析师预期601.8亿美元；第一财季其他业务营收4.95亿美元，分析师预期3.724亿美元；第一财季每股收益1.89美元，分析师预期1.53美元；第一财季不含流量获取成本的营收675.9亿美元，分析师预期660.7亿美元；宣布每股现金股息0.20美元；授权额外回购不超过700亿美元的股票。
截至目前，4家中介机构已向投保基金公司交齐承诺金，并进行了自查整改，中国证监会进行了现场核查验收。鉴于4家中介机构已经履行承诺认可协议，根据《证券法》第一百七十一条、《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》（国务院令第749号）第十五条等规定，中国证监会于2024年8月30日依法终止对4家中介机构上述事项的调查。
本案作为2019年《证券法》修订后首例适用行政执法当事人承诺制度的案件，坚持以人民为中心，较高效率地保护了投资者合法权益，充分体现了行政执法当事人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用。本案通过行政执法当事人承诺制度督促当事人积极赔付投资者损失，中介机构通过先行赔付程序在两个月内赔偿16,986户投资者（占总受损人数97.22%）约10.86亿元（占总损失金额98.93%）。后续，投保基金公司还将依照规定发布相关公告，在前期先行赔付中未申领赔偿金的适格投资者可以继续向投保基金公司申领相应的承诺金赔偿。在适用行政执法当事人承诺制度维护投资者合法权益的同时，4家中介机构也付出了总计约12.75亿元（为其业务收入的10倍多）的经济代价，并按照要求进行了整改。
下一步，中国证监会将坚决贯彻落实中央金融工作会议精神和新“国九条”要求，确保监管“长牙带刺”、有棱有角，持续加大对资本市场违法违规行为的打击力度，强化中介机构把关责任，践行金融为民理念，依法依规稳慎做好行政执法当事人承诺工作，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益，推动资本市场高质量发展。
举报 相关阅读
证监会：上半年合计罚没款金额85亿余元 超过去年全年总和上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%。
08-16 18:33
证监会：加强证券评估机构备案监管和监督检查，从严查处违法违规行为加强证券评估机构备案监管和监督检查，从严查处违法违规行为，提高资产评估机构识假防假能力和质量管理水平。
08-16 16:25
证监会：未来资本市场改革需要更加重视投融资两端的平衡证监会市场一司司长张望军表示，未来资本市场改革需要更加重视投融资两端的平衡。
08-09 17:16
证监会就进一步全面深化资本市场改革开展专题调研吴清指出，证监会正在深入开展注册制等资本市场改革综合评估，在此基础上将抓紧研究谋划进一步全面深化资本市场改革的一揽子举措。
06-28 20:33
证监会答一财：将继续保持境外上市通道的畅通不断深化资本市场的改革和开放股票杠杆怎么弄，努力为缓解“退出难”提供良好的基础。
06-26 16:58 一财最热 点击关闭